MKS Uygulamaları Düzenlemeleri Hakkında Bilgilendirme

Genel Mektup No: 535

Date: 31/12/2010

KONU:MKS UYGULAMALARI DÜZENLEMELERİ HAKKINDA BİLGİLENDİRME

İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ

 (ARACI KURUM VE BANKALAR)

Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamaları ile ilgili olarak aşağıda belirtilen değişiklikler

24/01/2011 tarihi itibariyle uygulamalara yansıtılacaktır.

Halka Arz İşlemleri

Promosyon uygulamalarında bulunan geri alım garantisi kapsamında gerçekleştirilecek iade işlemleri ile ilgili olarak, yatırımcı taleplerinin aracı kuruluşlar tarafından MKS'ye iletilmesi ve iletilen taleplerin iptal işleminin yapılabilmesi için "HA24 Promosyon Talebi Giriş, Silme Giriş" ve "HA26 Promosyon Talebi Onay İptal" ekranları uygulamaya alınacaktır. Uygulamaya ilişkin detay bilgi ve kullanıcı kılavuzu ayrıca duyurulacaktır.
Özel Sektör Borçlanma Araçları ve Aracı Kuruluş Varant ihraç işlemlerinde ihraççı üye tarafından MKS'ye iletilen ihraç taleplerinin MKK tarafından onaylanması aşaması kaldırılacaktır. İhraç işlemi, ihraççı üye tarafından MKS'ye iletilen ihraç taleplerinin söz konusu ihraççı üye için sistemde tanımlı ihraç ve satış limitlerinin otomatik olarak kontrolünün ardından (MKK onayı olmadan) gerçekleşecektir.

Hesap İşlemleri

Mevcut "TH14 Kimlik Bildirim" sürecinde, MKS'de daha önce tanımlı olan Uyruk-Kimlik tipi "Yerli-Gerçek" yatırımcılar için yeni hesap tanımlamalarında, iletilen kimlik bilgilerinin, Merkezi Nüfus İdaresi Sistemi ile (MERNİS) uyumlu ancak soyadı değişikliği gibi nedenlerle MKS'deki bilgiler ile uyumsuz olması halinde hata alınmakta ve üyelerimizce hesap eşleştirme süreci sonuçlandırılamamaktadır. Bildirimin herhangi bir problemle karşılaşmadan yapılabilmesi amacıyla uygulamada düzenleme yapılmıştır. Söz konusu durumda iletilen kayıt için, "Sicil Bilgileri Güncellenmiştir Tekrar İletiniz" mesajı verilecek, aynı kaydın tekrar iletilmesi halinde hesap eşleştirilmesi sağlanacaktır. İlgili kayıtlar, RP065 Hesap Eşleşme Durum Raporundan İşlem Tipi: "Düzeltilecek", Hata Nedeni: "TH16-Sicil Bilgileri Güncellenmiştir Tekrar İletiniz." şeklinde izlenebilecektir.
Kimlik bilgilerinin “TH38 Sicil Güncelleme Ekranı” üzerinden güncellenmesi sırasında ekranda yer alan tabloya aktarımı sağlayan “Güncelle” butonu tekil hesaplar için pasif, müşterek hesaplar için aktif hale getirilecek olup, ilgili alandaki “Güncelle” butonunun ismi “Müşterek Güncelle” olarak değiştirilecektir. Uygulamaya ilişkin kullanıcı kılavuzu ayrıca iletilecektir.

Raporlar

Özel Sektör Borçlanma Aracı İhraççısı üyelerin Sermaye Piyasası Kurulu'ndan aldıkları ve Kuruluşumuza bildirdikleri ihraç ve satış limitleri ile bu limitler dahilinde gerçekleştirdikleri ihraç işlemlerinin raporlanması amacıyla, "RP347 ÖSBA İhraç ve Satış Limitleri Raporu" hazırlanmıştır. Rapor formatı ek-1 de yer almaktadır.
Aracı Kuruluş Varantı ihraççısı üyelerin Sermaye Piyasası Kurulu'ndan aldıkları ve Kuruluşumuza bildirdikleri ihraç limitleri ile bu limitler dahilinde gerçekleştirdikleri ihraç işlemlerinin ISIN detayında raporlanabilmesi amacıyla, "RP348 Varant İhraç Limitleri Raporu" hazırlanmıştır. Rapor formatı ek-1 de yer almaktadır.
Promosyon uygulamaları nedeniyle Aracı Kuruluşlar tarafından MKS'ye iletilen iade talepleri ile üye tarafından iptal edilen taleplerin, aracı kuruluşlar tarafından raporlanması için "RP349 Promosyon Talepleri AK Raporu", aynı bilgilerin ihraççı üye tarafından raporlanması amacıyla "RP350 Promosyon Talepleri İhraççı Raporu" hazırlanmıştır. Rapor formatları ek-1 de yer almaktadır.
12/11/2010 tarih 529 sayılı genel mektubumuz ile Avusturya'da yerleşik şirketlere ait yabancı sermaye piyasası araçlarının Kuruluşumuz kayıtlarında izlenmesine ilişkin ilke ve kurallar yayınlanmış olup, söz konusu menkul kıymetler için MKS'de küsurat işlem yapılmaması gerektiği duyurulmuştur. Kıymet transfer ve hapis uygulamalarında küsurat işlem yapılmasına ilişkin engel sistemde mevcut olup, yapılan geliştirme ile haciz ve rehin/teminat uygulamalarında da küsurat işlem yapılması engellenmiştir.
531 nolu genel mektubumuz ile 27.12.2010 tarihinde uygulamaya alınacağı duyurulan müteselsil hesapların kullanımdan kaldırılması ve yabancı gerçek kişilere yönelik "Yabancı Kimlik No" bildirimlerine ilişkin kılavuz ek-2'de yer almaktadır.

Bilgi edinilmesi ve gereğini rica ederiz.

Saygılarımızla,

Ek-1: Rapor formatları

Ek-2: Hesap İşlemleri Kılavuzu

GM535