Hak Sahibinin Bilgilendirilmesine Yönelik Hizmetler
Genel Mektup No:
707
Date:
03/04/2015
Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğin (II-13.1) “Hak Sahiplerinin Bilgilendirilmesi” başlıklı 33 üncü maddesinde “Hak sahiplerine, ilgili üye ve/veya MKK tarafından, MKK’da kendileri adına tutulan kayıtlara ilişkin bilgi verilebilir” hükmü yer almaktadır.
Öte yandan, “Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik”in “Hak Sahiplerinin İhraççılar Tarafından Bilgilendirilmesi” başlıklı 36 ncı maddesinde de “MKK’nın belirleyeceği usul ve esaslar çerçevesinde, hak sahiplerine ihraççılar tarafından ihraççının kendisi veya ihraç ettiği sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak bilgi verilebilir.” denilerek benzer bir hükme yer verilmiştir.
Yukarıda yer verilen mevzuat hükümleri kapsamında, hak sahiplerinin (yatırımcı) ihraçcı veya ihraç edilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin bilgilendirmede bulunulmasına ilişkin usul ve esaslar belirlenmiş olup, “Hak Sahiplerinin İhraççılar Tarafından İhraççının Kendisi veya İhraç Ettiği Sermaye Piyasası Araçları Hakkında Bilgilendirilmesine İlişkin Yönerge” (Ek-1) ile sözkonusu hizmetlere ilişkin ücret tarifesi (Ek-2) bilginize sunulmaktadır.
Hazırlanan yönerge kapsamında verilecek bilgilendirme hizmetlerine örnek olarak, ilgili mevzuat kapsamında ortaklıktan çıkarma veya başka sebeplerle çağrı yükümlülüğü doğan ihraççıların hak kaybına uğramamaları amacıyla yatırımcılarını bilgilendirmesi verilebilir. Bunun yanısıra, ihraççının kendisi veya ihraç ettiği sermaye piyasası araçlarıyla ilgili farklı bildirim talepleri de bu kapsamda değerlendirilebilecektir.
Yönerge kapsamında sunulan hizmetler için ihraççı üyeler tarafından yapılacak talepler sınıflandırılmış istatistiki bilgiler şeklinde karşılanacak olup, ihraççıya yatırımcı kimlik, adres ve bakiye bilgisi verilmeyecektir. Verilecek bilgiler; uyruk tipine göre (yerli-yabancı), kimlik tipine göre (gerçek-tüzel kişi), iletişim kanal bilgi türlerine göre (e-posta, telefon) ve sahip olunan sermaye piyasası aracı nominal adet dilim aralıklarına göre gruplandırılmış yatırımcı sayısı toplamlarından oluşan istatistiki bilgiler şeklinde olacaktır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,
Öte yandan, “Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik”in “Hak Sahiplerinin İhraççılar Tarafından Bilgilendirilmesi” başlıklı 36 ncı maddesinde de “MKK’nın belirleyeceği usul ve esaslar çerçevesinde, hak sahiplerine ihraççılar tarafından ihraççının kendisi veya ihraç ettiği sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak bilgi verilebilir.” denilerek benzer bir hükme yer verilmiştir.
Yukarıda yer verilen mevzuat hükümleri kapsamında, hak sahiplerinin (yatırımcı) ihraçcı veya ihraç edilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin bilgilendirmede bulunulmasına ilişkin usul ve esaslar belirlenmiş olup, “Hak Sahiplerinin İhraççılar Tarafından İhraççının Kendisi veya İhraç Ettiği Sermaye Piyasası Araçları Hakkında Bilgilendirilmesine İlişkin Yönerge” (Ek-1) ile sözkonusu hizmetlere ilişkin ücret tarifesi (Ek-2) bilginize sunulmaktadır.
Hazırlanan yönerge kapsamında verilecek bilgilendirme hizmetlerine örnek olarak, ilgili mevzuat kapsamında ortaklıktan çıkarma veya başka sebeplerle çağrı yükümlülüğü doğan ihraççıların hak kaybına uğramamaları amacıyla yatırımcılarını bilgilendirmesi verilebilir. Bunun yanısıra, ihraççının kendisi veya ihraç ettiği sermaye piyasası araçlarıyla ilgili farklı bildirim talepleri de bu kapsamda değerlendirilebilecektir.
Yönerge kapsamında sunulan hizmetler için ihraççı üyeler tarafından yapılacak talepler sınıflandırılmış istatistiki bilgiler şeklinde karşılanacak olup, ihraççıya yatırımcı kimlik, adres ve bakiye bilgisi verilmeyecektir. Verilecek bilgiler; uyruk tipine göre (yerli-yabancı), kimlik tipine göre (gerçek-tüzel kişi), iletişim kanal bilgi türlerine göre (e-posta, telefon) ve sahip olunan sermaye piyasası aracı nominal adet dilim aralıklarına göre gruplandırılmış yatırımcı sayısı toplamlarından oluşan istatistiki bilgiler şeklinde olacaktır.
Bilgilerinizi rica ederiz.
Saygılarımızla,