MKS Düzenlemeleri Hakkında Bilgilendirme
Genel Mektup No:
660
Date:
14/01/2014
İLGİLİLER : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI ŞİRKETLER)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 10/02/2014 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hak Kullanım:
· “HK14 Hak Kullanım Giriş Ekranı”nda “Bedelsiz Artırım Bilgileri(TL Değeri)” alanına aşağıdaki değer eklenecektir.
· Geçmiş Dönem Karları
· 658’nolu genel mektubumuz ile ihraççı şirketler tarafından Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda (KAP) “Hak Kullanım Tarihi Bildirimi” şablonu kullanılarak yayınlanan duyuruların Kuruluşumuz tarafından kullanılacağı duyurulmuştu. MKS’de geçerli işlem olarak kabul edilen ve hak kullanım raporunda izlenen kayıt için KAP veya MKS kaynaklı iptal veya güncelleme işlemi gerçekleştiğinde üyelere bilgilerin güncellendiğine veya iptal edildiğine dair bildirim mesajı gönderilecektir. İlgili mesajın istenen mail adreslerine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj koduna eklenen “Hak Kullanım Kaydı Güncelleme e-mail Bildirimi ", "Hak Kullanım Kaydı İptal e-mail Bildirimi" ve “Hak Kullanım Kaydı Süreç İptal e-mail Bildirimi” mesaj fonksiyonları için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili mesajlar iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranına kıymet sınıfı “Diğer Menkul Kıymetler” olan kıymetler için opsiyonel alan olacak şekilde "Yetkili Kuruluş" ve "Kurucu Kuruluş" alanları eklenecektir.
Raporlar:
· “RP209 Sabit Getirili Menkul Kıymet Detay Bilgi Raporu” çıktısına "Yetkili Kuruluş" ve "Kurucu Kuruluş" alanları eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP053 Hak Kullanım Bilgileri Bedelsiz Ayrıntı Raporu”na “Geçmiş Dönem Karları (TL)” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· Sermaye Piyasası Kurulunun “Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği” 5.Maddesinin 4. fıkrasında kolektif yatırım kuruluşlarının MKK kayıtlarında bulunan pay sayısının, ilgili kolektif yatırım kuruluşunun kendi hesaplarında bulunan dolaşımdaki pay sayısı ile uyumunun ilgili portföy saklayıcısı tarafından sürekli gözetilmesi hükmü yer almaktadır. Söz konusu işlemlerin sağlanabilmesini teminen kolektif yatırım kuruluşlarına ilişkin portföy saklama hizmeti veren portföy saklayıcı üyelerin alması koşuluyla bağlantılı olarak, ilgili kolektif yatırım kuruluşunun fon pay sayılarının raporlanması amacıyla “RP379 Portföy Saklamacı Fon Bilgi Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
Kurumsal Entegrasyon İşlemleri
Kurumsal entegrasyon projesi çerçevesinde; mevcut online entegrasyon yapısı içerisine aşağıda yer alan yeni servisler eklenmiş ve bazı servislerde değişiklik yapılmıştır. Mevcut online entegrasyon yapısını kullanan üyelerimizin, aşağıda yer alan değişiklik yapılacak servislere ait uyarlamaları, kendi sistemlerinde 11 Nisan 2014 tarihine kadar tamamlamaları, ilgili tarihten sonra, eski şemaların kullanımı mümkün olmayacağından önemlidir. Detaylı bilgi için “mks-entegrasyon@mkk.com.tr”adresinden bilgi edinilebilecektir.
Yeni Tanımlanan Servisler:
· Nitelikli Yatırımcı Tanımlama/Silme (DefineOrDeleteQualifiedInvestor)
· Yatırımcı Niteliklilik Durumu Değişiklik Bildirimi (NotifyChangeOfQualificationStat)
· DİBS Gelen Depo Devir (IncomingDepotTransfer)
· Hesap Güncelleme (UpdateAccount)
Değişiklik Yapılacak Servisler :
· Kimlik Eşleştirme Sonuç (MatchIdentitiesResult), Yatırımcı Oluşturma Sonuç (CreateInvestorResult) ve Yatırımcı Sorgulama (InvestorQuery) servislerine yatırımcının nitelikli olup olmadığını belirten Niteliklilik Durumu(qualificationStat) alanı eklenecektir.
· Kimlik Eşleştirme (MatchIdentities), Kimlik Eşeleştirme Sonuç (MatchIdentitiesResult), Yatırımcı Sorgulama (InvestorQuery), Hesapsız Sicil Yaratma (CreateInvestor), Hesapsız Sicil Yaratma Sonuç (CreateInvestorResult), Vekil Tanımlama (DefineProxy), Vekil Güncelleme/Silme (UpdateCancelProxy),Yatırımcı Güncelleme (UpdateInvestor) servislerinde bulunan Ad (name), Soyad (surname), Anne Adı (motherName) ve Baba Adı (fatherName) alanlarının uzunlukları, Mernis sisteminde yapılan güncelleme doğrultusunda 40 karakterden 50 karaktere genişletilecektir.
Bilgilerinize rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Rapor Formatları
(YATIRIM KURULUŞLARI VE İHRAÇÇI ŞİRKETLER)
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de 10/02/2014 tarihi itibarıyla aşağıda belirtilen değişiklikler uygulamalara yansıtılacaktır.
Hak Kullanım:
· “HK14 Hak Kullanım Giriş Ekranı”nda “Bedelsiz Artırım Bilgileri(TL Değeri)” alanına aşağıdaki değer eklenecektir.
· Geçmiş Dönem Karları
· 658’nolu genel mektubumuz ile ihraççı şirketler tarafından Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda (KAP) “Hak Kullanım Tarihi Bildirimi” şablonu kullanılarak yayınlanan duyuruların Kuruluşumuz tarafından kullanılacağı duyurulmuştu. MKS’de geçerli işlem olarak kabul edilen ve hak kullanım raporunda izlenen kayıt için KAP veya MKS kaynaklı iptal veya güncelleme işlemi gerçekleştiğinde üyelere bilgilerin güncellendiğine veya iptal edildiğine dair bildirim mesajı gönderilecektir. İlgili mesajın istenen mail adreslerine alınabilmesi için “BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama” ekranında “HK” mesaj koduna eklenen “Hak Kullanım Kaydı Güncelleme e-mail Bildirimi ", "Hak Kullanım Kaydı İptal e-mail Bildirimi" ve “Hak Kullanım Kaydı Süreç İptal e-mail Bildirimi” mesaj fonksiyonları için tanımlama yapılması gerekmektedir. Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili mesajlar iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir.
Menkul Kıymet İşlemleri
· “TM66 Borçlanma Araçları Bilgi Giriş” ekranına kıymet sınıfı “Diğer Menkul Kıymetler” olan kıymetler için opsiyonel alan olacak şekilde "Yetkili Kuruluş" ve "Kurucu Kuruluş" alanları eklenecektir.
Raporlar:
· “RP209 Sabit Getirili Menkul Kıymet Detay Bilgi Raporu” çıktısına "Yetkili Kuruluş" ve "Kurucu Kuruluş" alanları eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· “RP053 Hak Kullanım Bilgileri Bedelsiz Ayrıntı Raporu”na “Geçmiş Dönem Karları (TL)” alanı eklenecektir. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
· Sermaye Piyasası Kurulunun “Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği” 5.Maddesinin 4. fıkrasında kolektif yatırım kuruluşlarının MKK kayıtlarında bulunan pay sayısının, ilgili kolektif yatırım kuruluşunun kendi hesaplarında bulunan dolaşımdaki pay sayısı ile uyumunun ilgili portföy saklayıcısı tarafından sürekli gözetilmesi hükmü yer almaktadır. Söz konusu işlemlerin sağlanabilmesini teminen kolektif yatırım kuruluşlarına ilişkin portföy saklama hizmeti veren portföy saklayıcı üyelerin alması koşuluyla bağlantılı olarak, ilgili kolektif yatırım kuruluşunun fon pay sayılarının raporlanması amacıyla “RP379 Portföy Saklamacı Fon Bilgi Raporu” hazırlanacaktır. Rapor formatı ekte yer almaktadır.
Kurumsal Entegrasyon İşlemleri
Kurumsal entegrasyon projesi çerçevesinde; mevcut online entegrasyon yapısı içerisine aşağıda yer alan yeni servisler eklenmiş ve bazı servislerde değişiklik yapılmıştır. Mevcut online entegrasyon yapısını kullanan üyelerimizin, aşağıda yer alan değişiklik yapılacak servislere ait uyarlamaları, kendi sistemlerinde 11 Nisan 2014 tarihine kadar tamamlamaları, ilgili tarihten sonra, eski şemaların kullanımı mümkün olmayacağından önemlidir. Detaylı bilgi için “mks-entegrasyon@mkk.com.tr”adresinden bilgi edinilebilecektir.
Yeni Tanımlanan Servisler:
· Nitelikli Yatırımcı Tanımlama/Silme (DefineOrDeleteQualifiedInvestor)
· Yatırımcı Niteliklilik Durumu Değişiklik Bildirimi (NotifyChangeOfQualificationStat)
· DİBS Gelen Depo Devir (IncomingDepotTransfer)
· Hesap Güncelleme (UpdateAccount)
Değişiklik Yapılacak Servisler :
· Kimlik Eşleştirme Sonuç (MatchIdentitiesResult), Yatırımcı Oluşturma Sonuç (CreateInvestorResult) ve Yatırımcı Sorgulama (InvestorQuery) servislerine yatırımcının nitelikli olup olmadığını belirten Niteliklilik Durumu(qualificationStat) alanı eklenecektir.
· Kimlik Eşleştirme (MatchIdentities), Kimlik Eşeleştirme Sonuç (MatchIdentitiesResult), Yatırımcı Sorgulama (InvestorQuery), Hesapsız Sicil Yaratma (CreateInvestor), Hesapsız Sicil Yaratma Sonuç (CreateInvestorResult), Vekil Tanımlama (DefineProxy), Vekil Güncelleme/Silme (UpdateCancelProxy),Yatırımcı Güncelleme (UpdateInvestor) servislerinde bulunan Ad (name), Soyad (surname), Anne Adı (motherName) ve Baba Adı (fatherName) alanlarının uzunlukları, Mernis sisteminde yapılan güncelleme doğrultusunda 40 karakterden 50 karaktere genişletilecektir.
Bilgilerinize rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Rapor Formatları