Yatırım Fonu Paylarında Bir Paydan Küçük İşlem Yapılabilmesi
Genel Mektup No:
158
Tarih:
04/10/2006
KONU:YATIRIM FONU PAYLARINDA BİR PAYDAN KÜÇÜK İŞLEM YAPILABİLMESİ
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Sermaye Piyasası Kurulu'ndan alınan 15.09.2006 tarih, B.02.1.SPK.0.15-561/17021 sayılı yazıda, yatırım fonu paylarının bir paydan daha küçük birimler halinde, küsuratlı olarak çıkarılabilmesi ve geri alınabilmesine, haciz, rehin/teminat ve virman gibi işlemlerin ise bir pay ve katları üzerinden yapılmaya devam edilmesine karar verildiği bildirilmiştir.
Merkezi Kaydi Sistem (MKS)' in mevcut yapısında:
Alım/Satım İşlemleri: CSV dosyalarında küsuratlı tutarlar bildirilebilmekte, ekran girişinde ise bildirilememektedir. Ekran girişleri de küsuratlı işleme uygun hale getirilecektir.
Haciz İşlemleri: Küsuratlı işlem yapılamamaktadır.
Virman ve Rehin/Teminat İşlemleri: Küsuratlı işlem yapılabilmektedir. Bu nedenle , küsuratlı işlem yapılmamasına dair sistemde gerekli değişiklikler yapılacaktır.
Bu çerçevede, ilgili MKS değişikliklerinin işletime alınacağı tarih ayrıca duyurulacak olup, bu zamana kadar Kurul kararı çerçevesinde yatırım fonu paylarında küsuratlı virman ve rehin/teminat işlemlerinin yapılmaması gerekmektedir.
Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
GM158