İşlem Yasağı İlke Kararı

Sermaye Piyasası Kurulu 28/09/2007 tarih 35/1022 sayılı İşlem Yapma Yasağı İlke Kararında (İlke Kararı) işlem yasağı uygulanan şahsın aracı kuruluşlara olan kredi borcunun kapatılması usulü açıklanmaktadır. Kredi veya temerrüt borcu nedeniyle aracı kuruluşun alacaklarının tasfiyesi amacıyla satılması istenen paylar için uygulama, Merkezi Kaydi Sistemde (MKS) aşağıda belirtilen kurallar doğrultusunda gerçekleştirilecektir. 

i. Aracı kuruluşların ilke kararının (B) bendinin 6 numaralı altbendinin (b) fıkrasında belirtilen taahhütname ve ekleri ile Kuruluşumuza başvurmaları gerekmektedir. 

ii. Söz konusu taahhütnamenin aracı kuruluşu temsile yetkili genel müdür ve genel müdür yardımcısı tarafından imzalanması gerekmektedir. 

iii. Taahhütname ve eklerinin tam ve her sayfası kaşeli ve ıslak imzalı halinin Kuruluşumuza iletilmesi gerekmekte olup, eklerden herhangi birinin eksik olması yada kaşe ve imza eksikliği olması halinde başvuru işleme alınmayacaktır. Müşterek hesaplara ilişkin sözleşme, talimat vb. belgelerde hesabın ortaklarının tamamının imzası aranacaktır. 

iv. Başvuru ve ilgili evraklarda eksiklik olması halinde başvuru işleme alınmayacak olup faks üzerinden işlem yapılmayacaktır. 

v. Aracı kuruluş tarafından yapılan başvuruda yer alan belgelerde belirtilen bilgilerin veya müşteri imzasının doğruluğuna, satış işlemlerinin Kurul ilke kararına uygun şekilde yapılmasına ilişkin Kuruluşumuzca herhangi bir inceleme yapılmayacak olup, konuya ilişkin tüm sorumluluk aracı kuruluşlara aittir. 

vi. Başvuruya konu kıymetlerin işlem yasağı öncesinde veya sonrasında rehne konu edilmiş olup olmadığı hususunda herhangi bir kontrol yapılmayacaktır. 

vii. Suça konu olan yasaklı payların Borsada işlem görmeyen statüde paya dönüşümü iletilen taahhütname doğrultusunda Kuruluşumuz tarafından yapılacaktır. 

viii. Suça konu olan ve olmayan Borsada işlem görmeyen statüdeki payların, Borsada işlem gören statüde paya dönüşümü ve satışı işlemi, Kurul’un Seri:I No: 40 sayılı Tebliği’nin 8’inci maddesi uygulaması ve Kuruluşumuz tarafından yayınlanan İş ve Bilişim Uygulama İlke Kurallarında açıklanan süreçle gerçekleştirilecektir. 

ix. Aracı kuruluş bildirimi doğrultusunda Borsada işlem gören statüye dönüşen paylardan aracı kuruluşun kredi alacağını aşan kısmının, taahhütnamede de belirtildiği üzere başka bir hesaba virmanlanmaması gerekmekte olup, konuya ilişkin Kuruluşumuzca herhangi bir takip yapılmayacaktır. Hesapta kalan paylar Kuruluşumuz tarafından 05/01/2010 tarihinde yayınlanan 501 numaralı genel mektupta açıklanan sürelerde yasaklı paya dönüşecektir. Satışa ilişkin Kuruldan ilave süre alınması halinde, konuya ilişkin Kurul yazısı ile birlikte Kuruluşumuza bildirim yapılması gerekmektedir. 

Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.

​

Saygılarımızla,