İhraçcıya Bildirim Kısıtlaması
Genel Mektup No:
46
Tarih:
23/11/2005
KONU : İHRAÇCIYA BİLDİRİM KISITLAMASI
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUM VE BANKALAR)
Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri:IV, No:28 sayılı "Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ"inin (Kaydileştirme Tebliği) Kaydileştirme Tebliği'nin 26'ncı maddesinde yer alan "Aksi yatırımcı tarafından yazılı olarak bildirilmedikçe, ihraçcıların talebi halinde, MKK'nın belirleyeceği usul ve esaslar çerçevesinde, yatırımcı hesaplarındaki paylara ilişkin bilgiler MKK tarafından ihraçcılara iletilir" hükmü çerçevesinde Kuruluşumuz,
- Yatırımcıların pay sahibi oldukları veya olacakları ihraççılara, pay sahipliği durumlarının bildirilmemesi yönünde taleplerinin bulunması halinde; hesaplarının bulunduğu üyemiz aracı kuruluşlara ekli formatta yazı ile başvurmalarını, aracı kuruluşların bu yazılı taleplere dayanarak sistemimize elektronik ortamda yatırımcıların taleplerini iletmelerini; yatırımcıların kendilerine ilettiği talebi içeren yazıları ise Kuruluşumuza göndermeksizin kendi nezdlerinde muhafaza etmelerini,
- Aracı kuruluşların bu yazılı bildirimler çerçevesinde Merkezi Kaydi Sistem'de (MKS) yatırımcılar için münferit veya toplu olarak ihraçcılara kimlikleri bildirim kısıtlaması yapabilmelerini, toplu olarak bildirim yapılmadan önce aracı kuruluş tarafından toplu bildirim yapılması yönünde bir taleple Kuruluşumuza yazılı olarak başvurulmasını ve işlemlerin zamanlamasının Kuruluşumuz kontrolünde belirlenmesini,
- MKK'ya elektronik ortamda yapılacak bildirimlerin müşterinin yazılı talebine dayanmaması durumunda sorumluluğun aracı kurumda olduğunu, kararlaştırmıştır.
Söz konusu karardan bilgi edinilmesini ve uygulamanın buna göre yönlendirilmesi hususunda gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
İHRAÇCIYA KİMLİK BİLDİRİMİ KISITLAMASINA İLİŞKİN FORM
MENKUL KIYMETLER/BANKASI A.Ş.'NE
Kaydileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul Ve Esasları Hakkında Tebliğ'in 26'ncı maddesinde yer alan "Aksi yatırımcı tarafından yazılı olarak bildirilmedikçe, ihraçcıların talebi halinde, MKK'nın belirleyeceği usul ve esaslar çerçevesinde, yatırımcı hesaplarındaki paylara ilişkin bilgiler MKK tarafından ihraçcılara iletilir" hükmü çerçevesinde, Pay sahibi olduğum veya olacağım yukarıda belirtilen hisse senedi ihraçcılarına kimlik bilgilerimin iletilmemesini talep ediyorum.
GM46