MKS Uygulama Ve Düzenlemeleri
Genel Mektup No:
684
Tarih:
09/12/2014
İLGİLİ : SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASALARI YÖNETİCİLERİ
(YATIRIM KURULUŞLARI VE FON İHRAÇÇISI ÜYELERİMİZ)
Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformunda (Platform) işlem görecek olan yatırım fonlarından pay grubu yaratılanlarda gruplar arası gider farklarının, fonlara ilişkin performans ücreti kesintilerinin ve fonlarda uygulanan giriş ve çıkış komisyonlarının hesaplanabilmesi amacıyla, Platform alım ve satım bilgilerinin yatırımcı gizliliğine halel getirmeyecek şekilde fon kurucuları ile paylaşılması konusunda Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından Kuruluşumuz görevlendirilmiştir. Platform katılımcıları ile yapılan toplantılar sonucunda oluşturulan operasyonel sürece ilişkin Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de yapılan değişiklikler 09/01/2015 tarihi itibariyle uygulamalara yansıtılacaktır.
Platform Alım Satım Bilgilerinin Fon Kurucularına Raporlanması
Takasbank’tan günlük olarak alınacak olan “Platform Alım Satım İşlemleri” MKS’de oluşturulan “RP-380 TEFAS Bildirim Raporu” ile Fon Kurucularına sunulacaktır. Rapor formatı ek-1’de yer almaktadır.
Fon Kurucularının Performans Ücretlerine İlişkin Bilgilendirmeleri MKS’ye aktarması
Fon Kurucuları, Platformda gerçekleşen alım satım işlemleri nedeniyle oluşabilecek performans ücretlerine ilişkin bilgilendirmeleri MKS’de Yatırım Fonu Modulünde yer alan “YF-46 TEFAS Fon Performans Ücreti Bildirim csv”adımından ileteceklerdir. Uygulamaya ilişkin csv formatı ek-2’de yer almaktadır.
Performans Ücretlerine İlişkin Bilgilendirmelerin Yatırım Kuruluşlarına Raporlanması
Yatırım Kuruluşları, Platformda gerçekleştirdikleri alım satım işlemlerinden doğabilecek performans ücretlerine ilişkin bilgilendirmeleri MKS’de oluşturulan “RP-381 TEFAS Fon Performans Ücreti Raporu”ndan takip edilebileceklerdir. Rapor formatı ek-1’de yer almaktadır.
Saygılarımızla,
(YATIRIM KURULUŞLARI VE FON İHRAÇÇISI ÜYELERİMİZ)
Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformunda (Platform) işlem görecek olan yatırım fonlarından pay grubu yaratılanlarda gruplar arası gider farklarının, fonlara ilişkin performans ücreti kesintilerinin ve fonlarda uygulanan giriş ve çıkış komisyonlarının hesaplanabilmesi amacıyla, Platform alım ve satım bilgilerinin yatırımcı gizliliğine halel getirmeyecek şekilde fon kurucuları ile paylaşılması konusunda Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından Kuruluşumuz görevlendirilmiştir. Platform katılımcıları ile yapılan toplantılar sonucunda oluşturulan operasyonel sürece ilişkin Merkezi Kaydi Sistem (MKS)’de yapılan değişiklikler 09/01/2015 tarihi itibariyle uygulamalara yansıtılacaktır.
Platform Alım Satım Bilgilerinin Fon Kurucularına Raporlanması
Takasbank’tan günlük olarak alınacak olan “Platform Alım Satım İşlemleri” MKS’de oluşturulan “RP-380 TEFAS Bildirim Raporu” ile Fon Kurucularına sunulacaktır. Rapor formatı ek-1’de yer almaktadır.
Fon Kurucularının Performans Ücretlerine İlişkin Bilgilendirmeleri MKS’ye aktarması
Fon Kurucuları, Platformda gerçekleşen alım satım işlemleri nedeniyle oluşabilecek performans ücretlerine ilişkin bilgilendirmeleri MKS’de Yatırım Fonu Modulünde yer alan “YF-46 TEFAS Fon Performans Ücreti Bildirim csv”adımından ileteceklerdir. Uygulamaya ilişkin csv formatı ek-2’de yer almaktadır.
Performans Ücretlerine İlişkin Bilgilendirmelerin Yatırım Kuruluşlarına Raporlanması
Yatırım Kuruluşları, Platformda gerçekleştirdikleri alım satım işlemlerinden doğabilecek performans ücretlerine ilişkin bilgilendirmeleri MKS’de oluşturulan “RP-381 TEFAS Fon Performans Ücreti Raporu”ndan takip edilebileceklerdir. Rapor formatı ek-1’de yer almaktadır.
Saygılarımızla,