İşlem Yapma Yasağı Hakkında Bilgilendirme
Genel Mektup No:
670
Tarih:
15/04/2014
İLGİLİ: SAYIN GENEL MÜDÜR VE SERMAYE PİYASASI YÖNETİCİLERİ
(ARACI KURUMLAR, BANKALAR,)
Sermaye Piyasası Kurul’u (Kurul) Karar Organı’nın ilke kararları çerçevesinde gerçekleştirilen işlem yapma yasağı uygulamaları, 21/01/2014 tarih 28889 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği (Tebliğ)” ile tek bir düzenleme altında toplanmış olup, bahse konu tebliğ 21/04/2014 tarihinde yürürlüğe girecektir.
İlgi tarih itibariyle getirilen işlem yapma yasağına ilişkin Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamasındaki işlemler Tebliğ kapsamında yer alan esaslar doğrultusunda yönlendirilecektir. Kuruluşumuz uygulamaları ve İş ve Bilişim Uygulamaları İlke ve Kuralları (ek) bu çerçevede güncellenmiş olup, önemli olduğu düşünülen değişiklikler aşağıda özetlenmiştir.
· İşlem yapma yasağı kapsamındaki sermaye piyasası araçlarına “Sertifikalar” dahil edilmiştir. MKS’de sertifikalar’ın yasak uygulama süreci aracı kuruluş varantları ile aynı olacaktır.
· Yasaklı yatırımcı hesaplarındaki sermaye piyasası araçlarının tasfiye süresi 20 iş günü olarak değiştirilmiştir. Bu süre takas ve borsada işlem gören tipe dönüşüm talebine ilişkin süreleri de kapsamaktadır.
· Yasak kalkma tarihinde yasak ek tanımla izlenen borsa yatırım fonları ve sertifikalar borsada işlem gören statüye güncellenecektir.
İşlem yapma yasağı tarihinden 20 iş günü sonra tasfiye edilmemiş yatırımcı mülkiyetinde bulunan tüm pay, varant, sertifikalar ve borsa yatırım fonları yasaklanacaktır. Yasak kararından sonra yatırımcı hesabına aktarılan bakiye veya Geri Alınan Paylar Tebliği’nin 14.maddesi kapsamında gerçekleştiren işlemler gibi yasak kapsamı dışında kalan bakiyelerin yasaklanmaması ile ilgili olarak üyelerimizin yazılı başvuru iletmesi gerekmektedir.
Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Yatırımcı İşlem Yasağı İş ve Bilişim Uygulamaları İlke ve Kuralları
(ARACI KURUMLAR, BANKALAR,)
Sermaye Piyasası Kurul’u (Kurul) Karar Organı’nın ilke kararları çerçevesinde gerçekleştirilen işlem yapma yasağı uygulamaları, 21/01/2014 tarih 28889 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler Tebliği (Tebliğ)” ile tek bir düzenleme altında toplanmış olup, bahse konu tebliğ 21/04/2014 tarihinde yürürlüğe girecektir.
İlgi tarih itibariyle getirilen işlem yapma yasağına ilişkin Merkezi Kaydi Sistem (MKS) uygulamasındaki işlemler Tebliğ kapsamında yer alan esaslar doğrultusunda yönlendirilecektir. Kuruluşumuz uygulamaları ve İş ve Bilişim Uygulamaları İlke ve Kuralları (ek) bu çerçevede güncellenmiş olup, önemli olduğu düşünülen değişiklikler aşağıda özetlenmiştir.
· İşlem yapma yasağı kapsamındaki sermaye piyasası araçlarına “Sertifikalar” dahil edilmiştir. MKS’de sertifikalar’ın yasak uygulama süreci aracı kuruluş varantları ile aynı olacaktır.
· Yasaklı yatırımcı hesaplarındaki sermaye piyasası araçlarının tasfiye süresi 20 iş günü olarak değiştirilmiştir. Bu süre takas ve borsada işlem gören tipe dönüşüm talebine ilişkin süreleri de kapsamaktadır.
· Yasak kalkma tarihinde yasak ek tanımla izlenen borsa yatırım fonları ve sertifikalar borsada işlem gören statüye güncellenecektir.
İşlem yapma yasağı tarihinden 20 iş günü sonra tasfiye edilmemiş yatırımcı mülkiyetinde bulunan tüm pay, varant, sertifikalar ve borsa yatırım fonları yasaklanacaktır. Yasak kararından sonra yatırımcı hesabına aktarılan bakiye veya Geri Alınan Paylar Tebliği’nin 14.maddesi kapsamında gerçekleştiren işlemler gibi yasak kapsamı dışında kalan bakiyelerin yasaklanmaması ile ilgili olarak üyelerimizin yazılı başvuru iletmesi gerekmektedir.
Bilgi edinilmesini ve gereğini rica ederiz.
Saygılarımızla,
Ek: Yatırımcı İşlem Yasağı İş ve Bilişim Uygulamaları İlke ve Kuralları