|
|||||||||||||||||||
 |
 |
||||||
 |
||||||
|
||||||
|
|
||||||
|
||||||
|
||||||
|
||||||
 |
||||||
 |
||||||
|
|
||||||
|
||||||
|
||||||
| Ana sayfa > MKK > Mevzuat |
MKK Üye Disiplin Yönetmeliği |
Merkezi Kayıt Kuruluşu Üye Disiplin YönetmeliğiAmaçMadde 1- Bu yönetmeliğin amacı, Merkezi Kayıt Kuruluşu üyeleri hakkında uygulanacak disiplin cezaları ve disiplin cezalarının uygulanmasını gerektiren fiiller ile disiplin soruşturmasının esaslarını düzenlemektir. Kapsam Madde 2- Merkezi Kayıt Kuruluşu üyesi ihraçcılar, aracı kuruluşlar, yetkili takas ve saklama kuruluşları ile Kurul tarafından belirlenen diğer kuruluşlar, bu Yönetmelik hükümlerine tabidir. Dayanak Madde 3- Bu Yönetmelik, 14.5.2001 tarih ve 2001/2475 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ile yürürlüğe giren Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma Ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik’in 21 inci maddesine dayanılarak düzenlenmiştir. Tanımlar Madde 4- Bu Yönetmelikte geçen; Kurul:Sermaye Piyasası Kurulu’nu, MKK Yönetmeliği:Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliği, MKK:Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’ni, Üye:Merkezi Kayıt Kuruluşu üyesi ihraçcılar, aracı kuruluşlar, yetkili takas ve saklama kuruluşları ile Kurul tarafından belirlenen diğer kuruluşları, Yönetim Kurulu:Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş Yönetim Kurulu’nu, ifade eder. Disiplin Cezaları Madde 5 – MKK üyelerinden; -MKK iş veya işlemlerine hile karıştıran, -MKK ile ilişkilerinde veya işlemlerinde düzeni veya dürüstlüğü bozan, -MKK iş veya işlemlerinin açık, düzenli, kesintisiz ve dürüst bir şekilde yürütülmesini engelleyen ya da bozan, -MKK üyelik usul ve esasları, MKK mevzuatı ve MKK İş Kurallarında belirlenen ve düzenlenen görev ve yükümlülüklerini zamanında ve tam olarak yerine getirmeyen, -Çalışanlarının MKK ile ilişkilerinde gerekli dikkat ve özeni göstermeyen, -Her ne şekilde olursa olsun MKK mevzuatı hükümlerine ve alınan kararlara aykırı davranan, üyelere aşağıdaki cezaları vermeye Yönetim Kurulu yetkilidir. 1) Uyarı: Uyarı, üyelerin birinci fıkradaki fiilleri kayıtsızlık ya da dikkatsizlik sonucu işlemesi halinde üyenin daha dikkatli ve itinalı hareket etmesi gerektiğinin yazı ile bildirilmesidir. 2) Kınama: Kınama, üyelerin birinci fıkradaki fiileri işlemesinde kusurlu sayıldığının yazı ile bildirilmesidir. Ayrıca üyelerin MKK’nın itibarını zedeleyici asılsız beyan ve yayında bulunması halinde de kınama cezası verilebilir. Üyeye bir defa uyarı cezası verildikten sonra bu Yönetmelikte cezaların sicilden silinmesi için belirlenen süre içinde aynı cezayı gerektiren yeni bir fiil işlemesi halinde, üye kuruluşa kınama cezası verilir. Birinci fıkradaki fiilere yönelik olarak sermaye piyasası mevzuatının diğer düzenlemelerinde öngörülmüş olan tedbir ve cezalar saklıdır. Ayrıca sözkonusu tedbir ve cezaların uygulanmış olması disiplin cezası verilmesine engel değildir. Disiplin Soruşturmasının Yürütülmesi Madde 6- Yönetim Kurulu kendiliğinden veya kendisine ulaşan şikayetler üzerine gerek görmesi halinde disiplin soruşturması açar ve karara bağlar. Disiplin soruşturması açılması ve/veya karara bağlanmasında Yönetim Kurulu toplantı karar ve yeter sayıları için MKK esas sözleşmesi ve ilgili mevzuat hükümlerine uyulur. Soruşturma işlemleri aşağıdaki sıraya uygun olarak yürütülür: a) Soruşturmanın Başlatılması Yönetim Kurulu bildirim veya şikayetin niteliğine göre soruşturma açılmasına veya açılmamasına karar verebilir. Soruşturma kararı verilmesi halinde, karar tarihinden itibaren en geç 10 gün içinde soruşturmaya başlanır. Yönetim Kurulunun soruşturma açılması kararını MKK Genel Müdürü yürütür. MKK Genel Müdürü olayın niteliğine göre disiplin soruşturmalarını yürütecek ilgili birimi görevlendirir. b) Soruşturmanın Yürütülmesi Üyeler kanunlarındaki özel hükümler saklı kalmak kaydıyla, soruşturma kapsamında istenen her türlü bilgi, dosya, bilgisayar kayıtları ve sair belgeleri hiçbir gecikmeye mahal bırakmaksızın vermekle ve istenecek yardımları yerine getirmekle yükümlüdürler. c) Savunma Hakkı Hakkında soruşturma açılan üyeye, suçlama açık ve anlaşılır biçimde yazılı ve “gizli” ibareli olarak tebliğ edilerek, tebliğden itibaren en az 10 gün içinde yazılı savunma yapması istenir. Üyenin belirlenen süre içerisinde mazeretsiz olarak yazılı savunma göndermemesi veya mazeretini yazılı olarak zamanında bildirmemesi halinde savunmadan vazgeçmiş sayılacağı ve diğer delillere dayanılmak suretiyle hakkında gerekli kararın verileceği kaydolunur. Makbul sayılan bir mazeret bildiren veya mücbir bir sebep dolayısıyla savunma yapamadığı anlaşılan üyeye Yönetim Kurulu tarafından yeniden uygun bir süre verilir. Savunma istenmesinden savunmanın MKK’ya ulaşmasına kadar geçen süreler soruşturmanın tamamlanma süresine eklenir. d) Soruşturmanın sonuçlandırılması: Soruşturma karar tarihinden itibaren en geç 30 gün içinde rapora bağlanarak sonuçlandırılır. Raporda, soruşturma kararı, soruşturmaya başlama tarihi, soruşturulan üye bilgileri, suç konuları, soruşturmanın safhaları, üyenin leh ve aleyhinde elde edilebilen tüm deliller ve alınan savunma özetlenir. Varsa belgelerin asıl veya suretleri bir dizine bağlanarak rapora eklenir. Düzenlenen rapor, Hukuk Müşavirliğinin görüşüyle birlikte Yönetim Kurulu’na sunulur. Disiplin Cezası Verilmesi ve Tebligat Madde 7 – Disiplin cezasına konu fiil hakkında sırasıyla mevcut mevzuat, ticari örf, adet, teamül ve hakkaniyet ilkeleri uyarınca karar verilir. Cezayı gerektiren fiillerin nitelik ve önemleri göz önünde tutularak, bu fiiller için gerektiğinde bir derece ağır veya hafif cezanın verilmesine karar verilebilir. Yönetim Kurulunun disiplin cezası verilmesine ilişkin kararları alındıkları günü izleyen 3 iş günü içinde iadeli taahhütlü mektupla ilgililerin bilinen adreslerine gönderilir veya elden imza karşılığı teslim suretiyle tebliğ olunur. Yönetim Kurulu Kararlarına İtiraz ve Cezaların Kesinleşmesi Madde 8- Yönetim Kurulunun, soruşturma açılmasına yer olmadığına ilişkin kararlarına karşı ilgililer, bildirim tarihinden itibaren 10 gün üçünde Kurul’a itiraz edebilirler. İtirazın Kurulca kabul edilmesi halinde bu yönetmelik hükümlerine göre soruşturma yapılır ve sonuçlandırılır. Yönetim Kurulunca disiplin cezası verilmesi halinde ilgililer, tebellüğ tarihinden itibaren 10 gün içinde, verilen disiplin cezalarına karşı Kurul nezdinde itiraz edebilirler. Bu itiraz dilekçeleri MKK kanalı ile Kurul'a gönderilir. Kurul, kararı ve itirazı inceleyerek, verilen cezayı onar, değiştirerek onar veya kaldırır. Tebligat tarihinden itibaren 10 gün içinde Kurul’a başvurulmadığı takdirde cezalar kesinleşir. Kurul’a itiraz halinde, Kurul kararının, MKK'ca ilgiliye tebliğinden itibaren kesinleşir. Disiplin Cezalarının Sicile Kaydı, Silinmesi ve Tekerrüre Esas Alınması Madde 9- Kesinleşen disiplin cezaları ilgili üyenin siciline işlenir. Aynı veya benzer konuda yeniden ceza alınmamış olması koşuluyla cezalar 1 yıl sonunda sicilden silinir. Aynı ve benzer bir eylem sebebiyle ceza alınması durumunda, ikinci verilen cezadan sonra 2 yıl geçmedikçe ceza silinmez. Tebligat, Adres Bildirme ve Yazışma Şekli Madde 10- Disiplin soruşturması dolayısıyla her türlü tebligat üyenin MKK üyeliği başvurusu sırasında bildirdiği adrese yazılı olarak yapılmak suretiyle yerine getirilmiş sayılır. MKK üyelik işlemleri esnasında bildirdikleri adresi değiştirdikleri halde, bunu MKK’ya bildirmemiş veya yanlış veya eksik bildirmiş olan üyeler, MKK’da mevcut adreslerine tebligatın yapılmış olması halinde, kendilerine tebligat yapılmadığını iddia edemezler. Üyelerle soruşturma kapsamında yapılan yazışmalar iadeli taahhütlü olarak yapılır. Evrakın elden verilmesi halinde, imzalı alındı belgesi dosyasında saklanır. Üyeliğin Geçici Olarak Durdurulması veya İptali Madde 11- MKK Yönetmeliğinin 16 ncı maddesi uyarınca üyeliğin geçici olarak durdurulması veya iptaline ilişkin MKK Yönetim Kurulu kararları bu Yönetmelikte sayılan disiplin cezalarının bir kademesi olmayıp bu kararlar doğrudan doğruya ve disiplin cezalarından bağımsız olarak alınabilir. Yürürlük Madde 12- Bu Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer. Yürütme Madde 13- Bu Yönetmelik hükümlerini MKK Yönetim Kurulu yürütür. |